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（原标题：光大证券一分公司收“罚单”，为客户洞开业务权限时未核实关系材料）

5月23日，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司出具警示函。

公告显现，2018年至2019年技巧，光大证券南京分公司下属商业部在为部分客户洞开寰宇中小企业股份转让系统权限时，未能竭力尽职，审慎履职，全面了解投资者情况，未有用核实客户提供的钞票评释注解文献和投资教养等材料。

针对上述情况，江苏证监局决定对光大证券南京分公司选拔出具警示函的行政监管模范，并记入证券期货市集诚信档案。